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安徽證監局大力配合地方政府推進各類交易場所清理整頓工作

發布日期:2019-06-24  瀏覽次數:954

       長期以來,安徽證監局認真貫徹落實清理整頓各類交易場所部際聯席會議各項工作部署,配合地方政府穩妥推進各類交易場所清理整頓“回頭看”工作,有序處理各類交易場所存在的問題,防范化解金融風險。

    一、防控風險,強化宣傳教育引導

       一是積極開展投保宣傳工作。2018年,安徽證監局聯合行業協會,走進56校,對2000多名師生開展防范非法證券期貨活動宣傳講座;分發非法證券專項整治行動宣傳折頁12500份,海報4000份;發布《防范資本市場“非法集資”宣傳問答》、《郵幣卡、“微盤”等清理整頓各類交易場所最新政策問答》等4篇風險警示文章,引導投資者理性投資。二是做好信訪投訴處理工作。2018年處理有關轄區交易場所的來信來訪10起、來電12起。建立健全信訪風險處置機制,利用信訪工作,開展宣傳教育,引導投資者依法維護自身合法權益,樹立理性投資理念。三是督導轄區證券期貨機構規范經營。嚴禁轄區證券期貨基金經營機構參與地方交易場所違規交易,不得為非法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、代理買賣、投資咨詢等服務,進一步增強了轄區各經營機構的守法合規意識。

    二、加強協作,開展“回頭看”后續工作

       一是協調配合,做好風險提示。回復省金融監管局關于新設交易場所的反饋意見1起;轉辦省處非辦涉嫌非法集資舉報事項1起,提請其予以關注和核查。二是總結分析,及時建言獻策。撰寫情況報告,明確提示政策要求及完成時限,提請推進整合等工作。多次就推動出臺我省交易場所監管制度、交易場所整合、處置交易場所遺留問題和風險等開展會研會商。三是關注重點,開展實地調研。聯合省金融監管局赴安徽省兩家金融資產交易所就清理整頓“回頭看”開展情況進行現場推動,強調落實交易場所屬地監管職責,為防范化解風險贏得主動權。

    三、提供支持,開展非法期貨認定工作

       一是完善制度,修訂工作規程。修訂完善安徽證監局《非法證券期貨活動性質認定工作規程》,細化工作程序、強化內部協作,明確認定依據、證據資料等工作標準,有效提高認定工作的專業化水平。二是專業支持,出具認定意見。2018年以來,共計對32家相關主體的經營行為開展非法期貨活動認定工作。其中,對銅陵市香山電子商務有限公司等13個涉非主體相關經營行為出具的認定意見,為銅陵市公安局查處涉案金額超過16億的特大非法期貨經營案提供了重要支持,目前該案件查處已取得重大進展。三是專業咨詢,支持公安建模。全力支持配合轄區公安經偵部門開發全國首創的非法期貨類罪分析模型系統,該系統通過了公安部經偵局的現場評審驗收并列裝使用。該模型突破了公安部門接受非法期貨平臺投資者報案后,依據派出機構出具的認定意見才可立案偵辦的局限,及時鎖定證據、壓縮了涉非案件初查時間,是安徽證監局以實際行動助力轄區市場亂象整治、凈化市場環境的積極舉措,得到公安部門的肯定。

       下一步,安徽證監局將繼續按照國務院、證監會相關文件要求,配合地方政府繼續做好各類交易場所清理整頓工作,進一步探索完善監管制度規則,加強監管協同,防范金融風險。(來源:安徽證監局綜合業務監管處

 

 

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